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交易所有关负责人介绍
作者:证件制作    日期:2022-6-17 19:35:41

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  通知要求投资者买入权证前,必须当面到开户营业部书面签订《权证风险书》,停止一些非现场的签署方式,主要是避免把签订风险书当成走过场,让风险书和投资者教育等相关措施能够真正起到警示风险的作用。因此,负责人介绍投资者和券商都应当对此引起足够的重视。

  交易所有关负责人介绍,近期在某些权证交易中出现的非投资行为显示,一些投资者不了解产品特性,不熟悉交易规则,投资风险意识薄弱。这些问题反映出部分会员对投资者风险教育工作没有完全落到实处,对客户交易行为的管理比较薄弱。

  为控制权证交易风险,沪、深交所日前向各会员单位发布了“关于重申《权证风险书》签署有关事项的通知”,要求会员单位必须与首次参与权证交易的投资者书面签署《权证风险书》。通知要求,自2007年8月1日起,首次买入权证的投资者,在开通权证交易前必须到开户营业部书面签署《权证风险书》。

  为进一步遏制过度炒作权证行为,交易所也将采取各种相关监管措施强化交易监管,包括完善盘中临时停牌和风险提示机制、建立重点帐户名单库,对重点帐户实施。对通过大笔申报、连续申报、频繁回转申报导致权证交易价格明显异常的帐户交易,并对权证交易中出现涉嫌违规行为证监会查处。

  会员应把签订《权证风险书》作为加强投资者风险教育,规范投资者交易行为的重要举措。会员单位和所属营业部应当多组织一些通俗易懂的宣传材料,通过各种有效方式持续向客户解读权证投资的风险、交易所有关相关的法规和交易规则,在权证到期和交易风险加大时还应当通过、电子邮件、证件制作手机短信等多种方式,及时告知客户,并同时在公司网站、行情、交易、电话委托等系统发布相关提示,切实做好客户服务工作。

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